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专项执法行动证监会坚决打击恶性操纵市场行为

2018-10-13 05:31:49

【财新网】(记者 岳跃)昔日私募一哥徐翔的神话破灭后,其操纵市场的伎俩竟然被效仿。证监会今年4月14日开始启动调查的2017年专项执法行动第二批案件中,上市公司实际控制人勾结私募机构涉嫌实施信息操纵的行为较为集中。

证监会新闻发言人高莉在8月4日的例行发布会上,并未透露涉案上市公司及私募机构的信息,仅交代了一宗此类案件的简要案情:某上市公司实际控制人与私募机构内外勾结,人为操纵“增持股份”“高送转”等信息发布时间,双方共同出资并由私募机构操作200多个证券账户,利用资金优势,采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等异常交易手法操纵股价。

这一手法与徐翔勾结13家上市公司大股东的信息型市场操纵案如出一辙。青岛市中级人民法院今年1月23日一审宣判,徐翔犯操纵证券市场罪,被判处有期徒刑五年六个月。

专项执法行动第二批案件中,另一表现较为集中的操纵行为是,纠集违法团伙、筹集巨量资金,使用大量账户轮番炒作次新股。例如,今年2月至3月期间,某企业及其实际控制人组建、控制一个分工明确的操盘团队,通过多个资金中介筹集数十亿资金,利用300多个证券账户,采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快封涨停等异常交易手法,连续炒作多只次新股,涉嫌操纵市场。

此外,新三板公司实际控制人为达到特定目的操纵本公司股价的行为也较为突出。例如,某新三板公司实际控制人为了顺利减持股份、大额套现,专门组织操盘团队,通过资管计划、空壳公司和他人证券账户,采用连续买卖、自卖自买等异常交易手法,制造该公司股份交投活跃假象,吸引做市商和投资者参与交易、借机减持股份。

高莉表示,操纵市场呈现三个新的违法特征:一是操纵主体“团伙化”,机构主体涉案增多,行为人依托固定群体、组织巨额资金、进行内部分工,有组织地实时操纵市场;二是在传统资金优势、持仓优势基础上,滥用信息优势操纵股价问题突出;三是多种手法交织并用,短时间轮番炒作多只股票,容易引发负面效仿,市场影响十分恶劣。

高莉还透露,专项执法行动第二批案件共16起,证监会坚决打击恶性操纵市场行为,工作开展以来,稽查部门集中力量、周密组织、深入调查,目前已有9起案件进入审理程序,相关工作取得积极进展。

“操纵市场行为误导和欺骗投资者,破坏定价功能,历来是证监会稽查执法的重点。下一步,证监会将继续以专项行动为抓手,持续保持对操纵市场行为的打击力度,抓紧推进第二批案件办理,对违法主体依法严肃处理。涉嫌犯罪的,依法移送公安机关追究刑事责任。相关个案的进一步查处情况,证监会将及时向社会公布。”高莉说。

例行发布会上还披露了双翼科技(836301.OC)、龙溪股份(600592.SH)的内幕交易案,双翼科技总经理赖伟强被罚没109.7万元,龙溪股份内幕信息知情人唐某的中学同学汪辉罚款5万元。

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